Кваліфікаційні вимоги та професійний досвід

Освіта: Вища освіта (магістр, спеціаліст) у сфері права, економіки, фінансів або банківської справи. Наявність міжнародних сертифікатів у сфері комплаєнсу (наприклад, ICA — International Compliance Association, ACAMS) буде суттєвою перевагою.
Досвід роботи в банківському секторі: Не менше 5 років стажу роботи в банківській системі або у фінансовому секторі в підрозділах комплаєнсу, правового забезпечення, ризик-менеджменту чи внутрішнього аудиту.
Керівний досвід: Не менше 3 років досвіду роботи на керівних посадах у сфері комплаєнсу або контролю в банках.
Погодження НБУ: Повна відповідність жорстким критеріям НБУ щодо професійної придатності та бездоганної ділової репутації для Головного комплаєнс-менеджера банку (проходження тестування та співбесіди в НБУ).
Професійні знання та компетенції

Регуляторне поле та комплаєнс-стандарти: Глибоке знання Закону України Про банки і банківську діяльність, Постанови НБУ № 64, законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів (ПВК/ФТ), антикорупційного законодавства та кодексу корпоративного управління.
Методологія другої лінії захисту: Досконале розуміння принципів побудови системи внутрішнього контролю в банку, методології оцінки комплаєнс-ризиків, розробки та моніторингу ключових індикаторів комплаєнс-ризику (KCIs).
Управління конфліктом інтересів та етика: Досвід розробки та впровадження Кодексу етики (поведінки), Політики управління конфліктами інтересів, Політики звітування про порушення (Whistleblowing) та проведення внутрішніх розслідувань.
Санкційний комплаєнс та FATCA/CRS: Розуміння процедур контролю за дотриманням санкційних режимів (РНБО, OFAC, ЄС тощо) та міжнародних стандартів податкового прозорості.
Захист прав споживачів та персональних даних: Знання вимог щодо прозорості банківських продуктів та захисту персональних даних клієнтів і працівників.
Функціональні обов´язки та завдання

Організація та загальне керівництво функцією комплаєнсу в Банку як незалежного підрозділу.
Розробка, оновлення та контроль виконання Політики управління комплаєнс-ризиком та інших профільних внутрішніх нормативних документів.
На постійній основі проведення ідентифікації та оцінки комплаєнс-ризиків, притаманних діяльності Банку (зокрема при впровадженні нових продуктів, таких як віддалене відкриття рахунків, або змінах у процесах казначейства/інвестицій).
Забезпечення незалежного звітування безпосередньо Наглядовій Раді та Правлінню Банку щодо рівня комплаєнс-ризику та вжитих заходів із його мінімізації.
Контроль за дотриманням Банком умов угод та зобов´язань перед зовнішніми стейкхолдерами та партнерами.
Координація взаємодії з Національним банком України та іншими контролюючими органами під час перевірок та запитів з питань комплаєнсу.
Особистісні якості та ділова репутація

Принциповість та незалежність: Здатність зберігати об´єктивність, відстоювати професійну позицію та приймати складні рішення незалежно від тиску з боку бізнес-підрозділів.
Аналітичний склад розуму: Вміння системно аналізувати зміни в законодавстві, оцінювати їхній вплив на операційні процеси Банку та оперативно трансформувати вимоги в чіткі внутрішні процедури.
Високі етичні стандарти: Бездоганна особиста та ділова репутація, що відповідає найвищим стандартам прозорості та чесності.
Дипломатичність та комунікативні навички: Вміння будувати конструктивний діалог з Наглядовою Радою, регуляторами, а також виконувати роль консультанта для працівників Банку з питань культури комплаєнсу.
Мовні навички: Вільна українська мова. Володіння англійською мовою на рівні Upper-Intermediate / Advanced (для аналізу міжнародних регуляторних трендів та звітування іноземним членам Наглядової Ради). ...